德意志银行同意支付1.3亿美元，与美国司法部就违反FCPA指控达成和解

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有关德意志银行（Deutsche Bank）

根据百度百科，德意志银行全称德意志银行股份公司，是一家私人拥有的股份公司，是德国最大的银行和世界上最主要的金融机构之一，总部设在莱因河畔的法兰克福。其股份在德国所有交易所进行买卖，并在巴黎、维也纳、日内瓦、巴斯莱、阿姆斯特丹、伦敦、卢森堡、安特卫普和布鲁塞尔等地挂牌上市。

1月8日，美国司法部（the U.S. Department of Justice，DOJ）和美国证券交易委员会（the U.S. Securities and Exchange Commission，SEC）各自在官网发布公告，德意志银行（Deutsche Bank）同意支付超过1.3亿美元罚款，以和解对其违反《反海外腐败法》（the Foreign Corrupt Practices Act, FCPA）指控，其中包括：85,186,206美元的刑事处罚，681,480美元的刑事追缴，1,223,738美元的受害者赔偿，以及向SEC支付的43,329,622美元。

据德意志银行认罪书和法庭文件显示：

2009年至2016年期间，德意志银行通过其员工（包括董事总经理和高级地区主管）和代理人，伪造虚假的账簿、记录和账目，故意隐瞒为获取业务和更高利润向作为外国官员代理人的业务发展顾问（Business Development Consultant，BDC）支付的贿赂费用。

2008年至2013年间，德意志银行贵金属交易员多次参与欺诈纽约商品交易所（the New York Mercantile Exchange Inc.）和商品交易所（Commodity Exchange Inc.）的计划。德意志银行在纽约、新加坡和伦敦的贵金属交易员下了买卖贵金属期货合约的订单，并意图在执行前取消这些订单，包括企图通过向其他市场参与者提供有关贵金属期货合约是否存在真实供求的虚假和误导性信息，以欺骗其他市场参与者，从而牟利。

在DOJ的调查中，德意志银行没有主动披露贿赂和欺诈性交易行为，但DOJ对银行配合相关调查并采取补救措施也给予肯定，因此在综合考虑后，对德意志银行的处罚给予了25%的减免。

DOJ官网公告

SEC官网公告

新闻采编：H.ZhY

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